国立科技：2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案

  证券代码：300716证券简称：国立科技上市地点：深圳证券交易所广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案二〇二二年六月广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案2发行人声明本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对预案的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  本预案按照《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等要求编制。

  本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，上市公司经营与收益的变化，由上市公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

  本预案所述事项并不意味着审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。

  投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

  广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案3重大事项提示1、公司本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项已经公司2021年年度股东大会授权公司董事会实施，本次发行方案及相关事项已获得第三届董事会第十二次会议审议通过，尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。

  2、本次以简易程序向特定对象发行股票的发行对象不超过35名（含），为符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合相关规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资的人、合格境外机构投资的人，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。

  其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资的人、人民币合格境外机构投资的人以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

  发行期首日前二十个交易日股票交易均价=发行期首日前二十个交易日股票交易总额/发行期首日前二十个交易日股票交易总量。

  在这次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或转增股本等除权除息事项，本次发行价格将做出相应调整。

  4、本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本160,020,000股的30%，最终发行股份数量由股东大会授权董事会依据详细情况与这次发行的承销总干事协商确定。

  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他问题造成这次发行前公司总股本发生变动及这次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。

  本次发行结束后，发行对象由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

  限售期结束后发行对象减持认购的本次发行的股票将按届时有效的中国证监会及深交所的有关法律法规执行。

  6、本次以简易程序向特定对象发行完成前公司的滚存未分配利润将由这次发行完广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案4成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

  7、本次以简易程序向特定对象发行募集资金总额不超过人民币5,500.00万元（含本数），不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。

  募集资金扣除相关发行费用后的募集资金净额将用于投资以下项目：单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额1生物降解材料研发项目4,128.343,850.002补充流动资金1,650.001,650.00合计5,778.345,500.00在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等真实的情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。

  若本次发行实际募集资金净额低于上述项目募集资金拟投入总额，上述项目募集资金不足部分由公司自筹解决。

  本次发行募集资金到位之前，公司可根据募投项目实际进度情况以自有资金或自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关规定程序予以置换。

  证券代码：300716证券简称：国立科技上市地点：深圳证券交易所广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案二〇二二年六月广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案2发行人声明本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对预案的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  本预案按照《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等要求编制。

  本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，上市公司经营与收益的变化，由上市公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

  本预案所述事项并不意味着审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。

  投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

  广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案3重大事项提示1、公司本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项已经公司2021年年度股东大会授权公司董事会实施，本次发行方案及相关事项已获得第三届董事会第十二次会议审议通过，尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。

  2、本次以简易程序向特定对象发行股票的发行对象不超过35名（含），为符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合相关规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资的人、合格境外机构投资的人，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。

  其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资的人、人民币合格境外机构投资的人以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

  发行期首日前二十个交易日股票交易均价=发行期首日前二十个交易日股票交易总额/发行期首日前二十个交易日股票交易总量。

  在这次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或转增股本等除权除息事项，本次发行价格将做出相应调整。

  4、本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本160,020,000股的30%，最终发行股份数量由股东大会授权董事会依据详细情况与这次发行的承销总干事协商确定。

  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他问题造成这次发行前公司总股本发生变动及这次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。

  本次发行结束后，发行对象由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

  限售期结束后发行对象减持认购的本次发行的股票将按届时有效的中国证监会及深交所的有关法律法规执行。

  6、本次以简易程序向特定对象发行完成前公司的滚存未分配利润将由这次发行完广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案4成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

  7、本次以简易程序向特定对象发行募集资金总额不超过人民币5,500.00万元（含本数），不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。

  募集资金扣除相关发行费用后的募集资金净额将用于投资以下项目：单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金金额1生物降解材料研发项目4,128.343,850.002补充流动资金1,650.001,650.00合计5,778.345,500.00在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等真实的情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。

  若本次发行实际募集资金净额低于上述项目募集资金拟投入总额，上述项目募集资金不足部分由公司自筹解决。

  本次发行募集资金到位之前，公司可根据募投项目实际进度情况以自有资金或自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关规定程序予以置换。

  8、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，不会导致公司控制股权的人及实际控制人发生明显的变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。

  9、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监督管理指引第3号—上市公司现金分红》等有关规定法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关制度的规定，本预案“第四章发行人的利润分配政策及执行情况”对公司现行的利润分配政策、公司近三年利润分配情况、公司未来三年股东回报规划等进行了说明，提请广大投资者注意。

  10、根据中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的规定，公司对这次发行是否摊薄即期回报进行了分析，相关情况详见本预案“第五章与这次发行相关的董事会声明及承诺事项”。

  公司特此提醒投资者关注本预案中公司对每股盈利的假设分析不构成对公司的盈利预测，公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。

  投资者不应据此来投资决策；投资者据此来投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

  真正的生物降解高分子在有水存在的环境下，能被酶或微生物水解降解，从而使高分子主链断裂，分子量逐渐变小，以致最终成为单体或代谢成二氧化碳和水。

  PLA指PolylacticAcid，指以乳酸、丙交酯为主要的组成原材料聚合得到的高分子聚合物。

  聚乳酸原料来源充分还能够再生，产品能完全生物降解，实现在自然界中的循环，是一种理想的绿色高分子材料。

  EVA指EthyleneVinylAcetate，为乙烯醋酸乙烯共聚物，是由乙烯（E）和醋酸乙烯（VA）共聚而制得TPR指热塑性橡胶ThermoplasticRubber（TPR）是在工艺流程中不需要硫化，但在其使用温度下具有类似于硫化橡胶性能的聚合物或聚合物共混物。

  改性塑料指将通用高分子树脂通过物理的、化学的或两者兼有的方法，引入特定的添加剂，或改变树脂分子键结构，或形成互穿网络结构，或形成海岛结构等所获得的高分子树脂新材料《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《广东国立科技股份有限公司章程》元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案8第一章本次以简易程序向特定对象发行股票方案概要一、发行人基本情况企业名称：广东国立科技股份有限公司英文名称：GUANGDONGGUOLISCI&TECHCO.,LTD.股票上市地：深圳证券交易所股票简称：国立科技股票代码：300716法定代表人：邵鉴棠成立日期：2002年4月22日注册资本：160,020,000元注册地址：广东省东莞市道滘镇南阁西路1号办公地址：广东省东莞市道滘镇南阁西路1号邮政编码：523187电话传真营业范围：研发、生产、销售：橡塑新材料、橡塑降解材料、改性塑料；设计、制造、销售：橡塑产品、鞋材及成品鞋；研发、生产、销售：金属铸件、五金制品及配件、模具、新能源汽车零部件、体育用品；贸易经纪与品牌代理；仓储服务（不含化学危险品）；信息技术咨询服务；项目管理、实业投资；供应链管理；物业租赁和物业管理；机械设备租赁；货物及技术进出口。

  （依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）二、这次发行的背景和目的（一）这次发行的背景1、生物降解塑料需求稳步增长，潜在市场空间巨大随着近年来温室气体猛增、气候极端变化等全球环境问题日渐严峻，清洁、环保、广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案9健康的生产生活方式变成全球各国需要一同研究解决的一项重要课题。

  为有效应对气候平均状态随时间的变化，降低环境气候因素对于生命系统的威胁，实现绿色低碳可持续发展，我国提出了“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”这一“双碳”目标。

  2021年两会期间，碳达峰、碳中和被作为重点内容首次写入政府工作报告，强调要优化产业体系和能源结构，扩大环境保护、节能节水等企业所得税优惠目录范围，促进新型节能环保技术、装备和产品研制应用，培育壮大节能环保产业，推动资源节约高效利用。

  在国家宏观战略发展目标的指引下，多个行业市场格局将被重塑，原有高能耗、高污染的产品将逐步被绿色低碳产品所替代，塑料制品行业也由此迎来新的发展机遇。

  受原材料成本更高、制造工艺更复杂等因素的影响，可降解塑料制品一直以来并未在我国实现大范围的应用。

  近年来，随国家对于环保的重视程度不断的提高，禁塑政策开始在全国范围内实施推广，加之国民环保意识的慢慢地提高，可降解塑料制品对于不可降解塑料制品的深化替代成为行业未来发展的必然趋势。

  在政策导向作用下，可降解塑料制品市场需求即将迎来爆发增长期，根据链塑网预测数据，可降解塑料的总消费量在2025年将达到238万吨，商品市场空间较大。

  生物降解塑料作为目前应用最为广泛的一种可降解塑料，随着未来可降解塑料产业规模的持续扩张，行业未来发展的潜在能力巨大。

  2、受益于国家鼓励政策推动，生物降解材料产业迎来重要发展期（1）《“十四五”循环经济发展规划》有关要求发展循环经济是我们国家的经济社会持续健康发展的一项重大战略。

  大力发展循环经济，推进资源节约集约利用，构建资源循环型产业体系和废弃陈旧物资循环利用体系，对保障国家资源安全，推动实现碳达峰、碳中和，促进生态文明建设具有重大意义。

  国务院于2021年7月1日印发《“十四五”循环经济发展规划》（以下简称《规划》）。

  《规划》第四项“重点工程与行动”中提到“科学合理推进塑料源头减量，严格禁止生产超薄农用地膜、含塑料微珠日化产品等危害环境和人体健康的产品，鼓励公众减少使用一次性塑料制品。

  因地制宜、积极稳妥推广可降解塑料，健全标准体系，提升检验测试能力，规范应用和处置”。

  （2）《固态废料对环境造成污染防治法》相关要求为鼓励科研、生产单位研究、生产易回收利用、易处置或者在环境中可降解的薄膜覆盖物和商品包装物，全国人民代表大会常务委员会第十七次会议于2020年4月29日广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案10修订通过了《固体废物污染环境防护治理法》，旨在禁止生产、销售不可降解的薄膜覆盖物和商品包装物，推广应用替代产品。

  上述法案第六十九条明确提出“国家依法禁止、限制生产、销售和使用不可降解塑料袋等一次性塑料制品。

  商品零售场所开办单位、电子商务平台企业和快递企业、外卖企业应当按照国家有关规定向商务、邮政等主管部门报告塑料袋等一次性塑料制品的使用、回收情况。

  国家鼓励和引导减少使用、积极回收塑料袋等一次性塑料制品，推广应用可循环、易回收、可降解的替代产品。

  （3）《关于进一步加强塑料污染治理的意见》《关于扎实推进塑料污染治理工作的通知》《“十四五”塑料污染治理行动方案》有关要求2020年以来，国家陆续出台《关于扎实推进塑料污染治理工作的通知》《关于逐步加强塑料污染治理的意见》《《“十四五”塑料污染治理行动方案》》等政策法规，旨在限制或禁止不可降解塑料制品的使用，并鼓励、倡导使用可降解塑料等可降解材料制品。

  2020年1月，国家发改委、生态环境部联合印发了《关于逐步加强塑料污染治理的意见》（以下简称《意见》）。

  《意见》指出，应有序禁止、限制部分塑料制品的生产、销售和使用，积极推广替代产品，规范塑料废弃物回收利用。

  《意见》的“三、推广应用替代产品和模式”中强调了“推广使用环保布袋、纸袋等非塑制品和可降解购物袋，鼓励设置自助式、智慧化投放装置，方便群众生活。

  2020年7月，国家发改委、生态环境部、工业与信息化部等九部门联合制定了《关于扎实推进塑料污染治理工作的通知》，明确规定了2021年1月1日起全方面实施“禁塑令”。

  2021年9月，为加强完善塑料污染全链条治理体系，国家发展改革委、生态环境部印发《“十四五”塑料污染治理行动方案》（以下简称《行动方案》），细化了塑料使用源头减量，塑料垃圾清理、回收、再生利用、科学处置等方面部署。

  根据《行动方案》积极推动塑料生产和使用源头减量这一主要任务,禁止生产厚度小于0.025毫米的超薄塑料购物袋、厚度小于0.01毫米的聚乙烯农用地膜、含塑料微珠日化产品等部分危害环境和人体健康的产品。

  商品零售、电子商务、外卖、快递、住宿等重点领域不合理使用一次性塑料制品的现象大幅度减少，电商快件基本实现不再二次包装，可循环快递包装应用规模达到1000万个。

  此外，《行动方案》还以“科学稳妥推广塑料替代产品”广东国立科技股份有限公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案11为主要任务之一，提出要“最大限度地考虑竹木制品、纸制品、可降解塑料制品等全生命周期资源环境影响，完善相关这类的产品的质量和食品安全标准、出台生物降解塑料标准，规范应用领域，明确降解条件和处置方式、加大可降解塑料关键核心技术攻关和成果转化，不断的提高产品质量和性能，降低应用成本、推动生物降解塑料产业有序发展”。

  3、生物降解材料未来未来市场发展的潜力广阔推动行业技术升级生物降解材料是国家战略性新兴起的产业发展方向之一，是新材料重点发展领域，大范围的应用于农业、物流包装、餐饮、日用家居等领域。

  近年来，得益于我国陆续出台了限制使用传统塑料制品的政策，客观上促进了生物降解材料产业的发展，其中，塑料餐具的大量需求成为推动生物降解材料发展的主要动力之一。

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